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3d组选730:中國基金牌照大全及申請條件(一)

發布時間:2019-04-17   閱讀數量:20

排列三组选奇偶振幅遗漏值尾走势图 www.xgafo.icu 中國基金牌照種類有哪些,申請條件是什么?合泰企業一一為大家解答:

一、基金銷售牌照

是從事證券投資基金銷售所需要的金融許可,證券投資基金銷售包括基金銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動。

申請條件

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:

(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;

(二)財務狀況良好,運作規范穩定;

(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;

(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;

)中國證監會規定的其他條件。

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二、基金銷售支付牌照

該牌照是針對支付企業發放的許可,指非金融機構在收付款人之間作為中介機構提供的貨幣資金轉移服務?;鶼芻箍梢匝≡襠桃狄謝蛘咧Ц痘勾郵祿鶼壑Ц督崴鬩滴?。

申請條件

基金銷售機構應當選擇具備下列條件的商業銀行或者支付機構從事基金銷售支付結算業務:

(一)有安全、高效的辦理支付結算業務的信息系統。該信息系統應當具有合法的知識產權,且與合作機構及監管機構完成聯網測試,測試結果符合國家規定標準;

(二)制訂了有效的風險控制制度;

(三)中國證監會規定的其他條件。

從事基金銷售支付結算業務的支付機構除應當具備上述規定的條件外,還應當取得中國人民銀行頒發的《支付業務許可證》,且公司基金銷售支付結算業務賬戶應當與公司其他業務賬戶有效隔離。

 

三、券商牌照

券商牌照,即經營證券業務許可證。目前券商牌照包括證券承銷與保薦、經紀、自營、直投、證券投資活動、證券資產管理及融資融券等。券商綜合牌照已停發16年。

申請條件

設立證券公司,應當具備下列條件:

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規定的注冊資本;

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;合格的經營場所和業務設施。

)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

注冊資本要求

證券公司從事證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易及投資有關的財務顧問活動時,最低注冊資本是5000萬。

從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理中的一項時,最低注冊資本是1億元,兩項或兩項以上時最低注冊資本是5億元。


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